ISO9001:2015認證風險和機遇辨識及應急計劃表

類型	風險及機遇的識別			風險及機遇的評估		風險及機遇應對措施	執行情況
	類別	外部因素及相關方期望	風險和機遇	風險嚴重度x 風險發生頻度x 風險可檢測度	風險等級
							執行部門	時限
外部因素	法規要求	法律、法規內容的變化	風險：與產品有關的法律法規、與公司經營有關的環境法律法規是否充分收集評估，并轉化為公司制度執行 機遇：公司產品結構調整，生產工藝優化，給公司帶來潛在的客戶	2×3×3=18	低	1.技術部門收集與產品、產品應用、環境污染有關的法律法規、強制性要求的收集評價	銷售部、工藝、生產部、人力行政部	全年
						2. 銷售部門正面宣傳公司，加大新領域市場開拓	銷售部	全年
		行業標準的變化	風險：公司現有的制度、企業標準，是否符合新行業標準的要求 機遇：行業生產環境變化，給公司帶來潛在的客戶	4×3×3=36	中	1.主要職能部門按照要求加強法律法規的收集評價	工藝	全年
						2.銷售部門加強調研	銷售部	全年
	相關方要求	監管部門的監管力度	風險：監管部門監管力度的加大，如公司執行不規范，特別是環境和安全生產，可能存在被查處的風險 機遇：行業生產環境的變化，給公司帶來新的發展機遇	4×3×3=36	中	1.各級部門嚴格按照公司的規章制度開展相關工作	生產部、人力行政部	全年
						2.職能部門加大公司內部制度執行情況的檢查	人力行政部	全年
		供應商的要求	風險：原材料市場不穩定，希望簽訂的年度合同和保底價格，帶來的采購和資金風險 機遇：原材料可能會降低	2×3×2=12	低	對公司影響較大的大宗原材料做好年度采購計劃	采購部、總經理	全年

低風險 1-25 中風險26-75 高風險 76-125

類型	風險及機遇的識別			風險及機遇的評估		風險及機遇應對措施	執行情況
	類別	外部因素及相關方期望	風險和機遇	風險嚴重度x 風險發生頻度x 風險可檢測度	等級
							執行部門	時限
外部因素	相關方要求	客戶的需求	風險：客戶對產品質量標準提高，以及對供應周期和售后服務的期望值提升，給公司生產、質量和售后管理提出新的要求 機遇：市場競爭的加劇，公司管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發展機遇	4×4×5=80	高	1加強與客戶進行質量標準制定的溝通，	品控部	全年
						2.生產部門做好生產計劃的安排，保證生產計劃的執行	生產部	全年
						3. 銷售部門加大客戶交流溝通，及時處理客戶的需求和意見	銷售部	全年
		第三方的要求	風險：公司運行中可能會對第三方產生不利的影響，或是第三方的要求公司目前無法滿足，由此造成的沖突 機遇：第三方要求會完善公司的管理水平	2×3×3=18	低	各職能部門加強與第三方的溝通，對第三方的要求及時進行處理，必要時及時提交公司高層進行資源配置，降低第三的抱怨	人力行政部	全年
	技術	新領域、新設備、新工藝	風險：公司現有的工藝、如設備比較落后，造成產品的成本較高，缺少市場競爭力。 機遇：通過引進新的設備、工藝，提高公司的工藝水平，降低產品成本，提高公司的市場競爭力	2×3×4=24	低	公司根據目前的技術水平，制定的技術攻關和設備改造計劃，先關職能部門予以有效落實。	工藝	全年
		專利有效期	風險：公司產品專利有效期到期，影響產品的生產和銷售 機遇：市場其他公司產品專利過期，轉化為公司產品，新的發展機遇	2×2×3=6	低	行政部對公司的專利效期定期進行評審，防止公司專利在有效期內。同時收集市場上到期產品的專利，及時提交公司高層進行評估。	人力行政部	全年

低風險 1-25 中風險26-75 高風險 76-125

類型	風險及機遇的識別			風險及機遇的評估		風險及機遇應對措施	執行情況
	類別	外部因素及相關方期望	風險和機遇	風險嚴重度x 風險發生頻度x 風險可檢測度	等級
							執行部門	時限
外部因素	競爭	公司市場占有率、市場領先趨勢、顧客增長趨勢	風險：公司目前產品市場占有率和領先趨勢比較明顯，但是競爭對手正在模仿公司的發展方式，影響公司的領先優勢。 機遇：市場競爭加劇，發展壓力加大。	3×3×2=18	低	及時關注公司產品市場的情況，收集信息及時調整，保持公司產品的競爭力。	銷售部、總經理	全年
		市場穩定性	風險：公司主要產品單一，有可替代風險，市場穩定性較差，會給公司進行戰略規劃提升難度。 機遇：市場不穩定，也會帶來新的發展機遇。	5×3×4=60	中	公司加強戰略開發，開拓新市場，評估成熟市場的趨勢，及時為公司提供新的市場。	銷售部、工藝、總經理	全年
	市場	市場容量 競爭力 價格風險	風險：公司目前主要產品BOPP膜市場占有率和領先趨勢已經比較高，但是產品市場容量畢竟有限，同時加上競爭對手的正在模仿公司的發展方式，對公司產品的競爭力和價格都產生比較大的壓力，市場風險比較大。 機遇：通過梳理公司產品，需找好的新的項目，同時促進公司內部的管理水平，保持質量領先，提高公司的競爭優勢。	5×3×4=60	中	1.完善公司內部管理制度，加強部門的考核，提高公司管理水平，提高公司產品質量，保持競爭的優勢； 2.積極開拓新產品市場，儲備新的產品，提高市場容量	銷售部、總經理。		全年

低風險 1-25 中風險26-75 高風險 76-125

類型	風險及機遇的識別			風險及機遇的評估		風險及機遇應對措施	執行情況
	類別	外部因素及相關方期望	風險和機遇	風險嚴重度x 風險發生頻度x 風險可檢測度	等級
							執行部門	時限
外部因素	原材料供應	原材料價格 供應渠道	風險：目前公司原材料供應受上游巿場影響，價格不夠穩定， 給公司成本帶來一定的風險。 機遇：原料供應變動給公司帶來不穩定因素較大。	5×4×5=100	高	1. 銷售部、總經理室制定全年采購計劃，及時了解價格波動情況，適時采購，同時拓展原料采購的渠道，保證優質價廉原料的供應。 2.公司提供財務支持，對主要供應商的優質價廉原料保持價格優勢，促進原料的有序采購； 3. 倉庫做好到貨原料的庫位安排，保證到貨的原料能及時入庫	銷售部、總經理、財務部	全年
	文化	主要銷售區域消費習慣	風險：公司目前主要銷售區域習慣性的消費固定的產品，同時顧客習慣從定點供應商采購，新產品新客戶開拓難度較大。 機遇：公司目前主要產品客戶滿意度較高，具有一定的競爭優勢。	3×3×2=18	低	及時關注公司產品市場的情況，收集信息及時調整，保持公司產品的競爭力。	銷售部、總經理室 倉庫	全年
	社會	本地失業率 安全感 教育水平 公共假日 工作時間	風險：公司所在地社會形勢比較穩定，失業率較低，人員安全感較高，同時教育水平和人員素質較好，公共假日和工作時間設置比較合理，相對風險較小。 機遇：公司目前所在區域的社會形勢穩定，對公司的穩定發展提供比較好的環境。	4×2×2=16	低	人力行政部做好骨干人員儲備工作，做好綜合治理，及時關注社會信息，為公司創造一個穩定的環境。	人力行政部		全年

低風險 1-25 中風險26-75 高風險 76-125

類型	風險及機遇的識別			風險及機遇的評估		風險及機遇應對措施	執行情況
	類別	外部因素及相關方期望	風險和機遇	風險嚴重度x 風險發生頻度x 風險可檢測度	等級
							執行部門	時限
外部因素	經濟	國際經濟走向、 匯率的變動、 通貨膨脹或通貨緊縮、 信貸可得性、 利率的變動、	風險：目前公司產品主要銷售領域的經濟整體情況較低迷，客戶對產品價格敏感 。同時國內經濟形勢趨勢嚴峻，匯率和利率變動都對公司發展帶來比較的風險，加上銀行收緊貸款的發放，給公司帶來比較大的財務壓力。 機遇：經濟形勢整體比較低迷，給公司發展造成比較大的壓力。	4×3×4=48	中	1.財務部門及時關注匯率、利率的變化，做好財務預算； 2.銷售部門加快資金的回籠，降低公司資金壓力。	銷售部，財務部、總經理	全年

低風險 1-25 中風險26-75 高風險 76-125

類型	風險及機遇的識別			風險及機遇的評估		風險及機遇應對措施	執行情況
	類別	外部因素及相關方期望	風險和機遇	風險嚴重度x 風險發生頻度x 風險可檢測度	等級
							執行部門	時限
內部因素	公司運營	管理流程	風險：目前公司管理流程基本覆蓋了公司日常工作，但是流程執行力如果得不到保證，會對公司運行帶來一定的風險。 機遇：完善流程，提高執行力，可以提高公司的管理水平。	4×5×4=80	高	1.各部門必須嚴格按照流程開展日常工作，對出現的不符合情況及時釆取糾正措施，調整文件，保持管理流程的可操作性； 2.定期組織進行管理流程的內審和評價。	各部門	全年
		生產能力	風險：公司受現有的場地，設施、設備未飽和，對降低成本帶來風險 機遇：抓住國家出臺新政策的良機，積極開拓市場，充分發揮場地，設施、設備，為公司發展提供新機遇。	5×4×4=80	高	1.生產部生產安排計劃的科學性，挖掘公司生產潛能。 2.工藝、生產部加強生產工藝的管理控制，提高生產產品一次合格率。 3.銷售部、工藝做好新品種新領域開發，為公司后續發展提供儲備力量。	銷售部、工藝、生產部	全年
		售后服務	風險：公司產品售后服務尚有欠缺，顧客時有質量反饋，影響公司產品的銷售，會給公司發展帶來較大的風險； 機遇：售后服務處理得當，會給公司帶來額外的發展機遇。	4×2×4=32	中	1.銷售部門和品控部要嚴格按照售后服務管理規定，做好客戶服務工作，進一步提高客戶滿意度。 2.品控部針對顧客反饋問題展開調查、采取措施改進，使內部管理水平提高。	銷售部、品控部	全年

低風險 1-25 中風險26-75 高風險 76-125

類型	風險及機遇的識別			風險及機遇的評估		風險及機遇應對措施	執行情況
	類別	外部因素及相關方期望	風險和機遇	風險嚴重度x 風險發生頻度x 風險可檢測度	等級
							執行部門	時限
內部因素	財務狀況	費用支付 資金回收	風險：目前公司產品主要銷售區域的經濟整體情況低迷，同時國內經濟形勢趨勢嚴峻，加上銀行收緊貸款的發放，給公司帶來一定的財務壓力。應收款無法及時到位， 機遇：財務狀況處理得當，會提高公司整體的競爭力。	5×3×3=45	中	1. 銷售部加快資金的回籠，減小公司資金壓力，降低風險。 2.財務部門根據公司財務情況做好財務預算，防止出現財務風險。	銷售部、財務部	全年
	人力資源	人員的流動 員工業務素質 績效考核	風險：公司目前人員特別是優秀人才可能被外單位吸引離開的情況還是存在，對公司是比較大的損失。員工業務素質在一定程度上存在參差不齊的情況，會對工作完成質量造成不良的影響。 機遇：公司目前主要人員還算穩定，各項績效考核能順利開展，為公司的發展提供一個比較好的基礎。	4×3×3=36	中	1.各部門要及時關注員工的心理變換，注意工作方式，創造良好的工作環境，提高員工的歸屬感 2.人力行政部做好人員的儲備，防止人員流失后給公司帶來的風險； 3.各職能部門加強績效考核的有效開展，通過考核促進員工的工作積極性，提高業務素質。	人力行政部、各部門、總經理	全年

低風險 1-25 中風險26-75 高風險 76-125

類型	風險及機遇的識別			風險及機遇的評估		風險及機遇應對措施	執行情況
	類別	外部因素及相關方期望	風險和機遇	風險嚴重度x 風險發生頻度x 風險可檢測度	等級
							執行部門	時限
內部因素	資源	基礎設施管理 公司運行環境	風險：如果公司現有的運行環境以及設施、設備管理不善，造成的生產停滯，會給公司造成很大的生產風險和環境污染控制風險。 機遇：基礎設備維護良好，為公司發展創造良好的環境和競爭條件。	5×4×4=80	高	生產部嚴格按照公司的年度計劃做好設備計劃的保養工作，提高公司設備、設施完好率，穩定性。	生產部	全年
	基建	污染排放控制	風險：基建承建單位管理不善，造成環境染，會給公司造成很大的環境風險和形象損害。 機遇：為生產營造更為清潔的環境，樹立良好的社會形象。	5×4×4=80	高	1.人力行政部與基建承建單位簽訂環境、安全協議。 2.人力行政部不定期對基建現場巡查，針對不符合督促整改。	生產部	全年

低風險 1-25 中風險26-75 高風險 76-125


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