ISO 37301:2021的標準結(jié)構(gòu)
ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的標準結(jié)構(gòu)遵循了ISO高階結(jié)構(gòu)(HLS)，采用了PDCA(計劃-執(zhí)行-檢查-行動)理念，具體結(jié)構(gòu)如下：
一、范圍
明確了標準的適用范圍，即適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。
二、規(guī)范性引用文件
列出了標準中引用的其他相關(guān)標準或文件。
三、術(shù)語和定義
定義了標準中使用的關(guān)鍵術(shù)語和概念，如“合規(guī)”、“合規(guī)義務”、“合規(guī)風險”等。
四、組織環(huán)境
要求組織確定影響合規(guī)管理體系預期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部因素。
確定并理解相關(guān)方及其需求。
識別與組織的產(chǎn)品、服務或活動有關(guān)的合規(guī)義務，并評估合規(guī)風險。
確定合規(guī)管理體系的邊界和適用范圍。
五、領(lǐng)導作用
強調(diào)治理機構(gòu)和最高管理者對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導作用和積極承諾。
要求遵守合規(guī)治理原則，培育、制定并在組織各個層面宣傳合規(guī)文化。
制定合規(guī)方針，并確定各層級和部門的合規(guī)職責和權(quán)限。
六、策劃
要求在各部門和層級上建立適宜的合規(guī)目標。
策劃實現(xiàn)合規(guī)目標所需的過程，并考慮組織內(nèi)外部環(huán)境問題、合規(guī)義務和合規(guī)目標，策劃應對風險和機會的措施。
有計劃地對合規(guī)管理體系進行修改，以適應內(nèi)外部環(huán)境的變化。
七、支持
確定并提供合規(guī)管理體系運行所需的資源，如財務資源、工作環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施等。
招聘能勝任且能遵守合規(guī)要求的員工，對違反合規(guī)要求的員工采取紀律處分等管理措施。
提供培訓，提升員工的合規(guī)意識和能力。
開展內(nèi)部和外部溝通與宣傳，確保合規(guī)信息在組織內(nèi)外得到有效傳遞。
創(chuàng)建、控制和維護文件化信息，以支持合規(guī)管理體系的運行和改進。
八、運行
實施為滿足合規(guī)義務、實現(xiàn)合規(guī)目標所需的過程和措施。
建立并實施過程的準則和控制措施，定期檢查和測試這些控制措施的有效性。
建立舉報程序，鼓勵員工善意報告疑似和已發(fā)生的不合規(guī)行為。
建立調(diào)查程序，對可疑和已發(fā)生的違反合規(guī)義務的情況進行評估、調(diào)查和了結(jié)。
九、績效評價
監(jiān)視、測量、分析和評價合規(guī)管理體系的績效和有效性。
有計劃地開展內(nèi)部審核，確保合規(guī)管理體系符合標準要求。
定期開展管理評審，以評價合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性，并決定改進措施。
十、改進
持續(xù)改進合規(guī)管理體系的適用性、充分性和有效性。
對發(fā)生的不合格、不合規(guī)行為采取控制或糾正措施，以防止其再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生。


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