專利申請優先審查需謹慎
發布時間：2025-06-11 點擊：26
導讀：近年對于發明專利申請而言，辦理發明專利申請優先審查，以及要求提前公開、要求提前進入實質審查階段等這些程序對專利申請人而言都是一把雙刃劍，有利有弊。
關鍵詞：優先審查，快速獲權，審查進度
01、優先審查的緣由
近年來，隨著專利申請數量的極大增長，2023年中國發明專利的申請量達140.1萬件，實用新型申請量達226.8萬件，外觀設計的申請量達71.2萬件【1】，越來越多的專利申請人期望申請的專利申請能盡快獲得授權，因此，專利申請人通常不僅在申請時辦理了提前公開和提前進入實質審查程序，而且希望能進一步地加快專利審查進程，以期早日獲得專利證書，甚至于2017年年底在長沙、上海和煙臺實行的超快速審查通道，也是為了適應這一需求。
圖1 2023年我國三種專利類型的申請量對比
02、優先審查政策的出臺
為了順應這一需求，國家知識產權局專利局先后于2012年6月19日發布了第65號局令“發明專利申請優先審查管理辦法”【2】，于2017年8月1日施行的第76號局令《專利優先審查管理辦法》【3】，以加快審查亟需盡快授權的專利申請的審查進度，第76號局令具體規定了專利申請可以進行優先審查的六種情況如下：
(一)涉及節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國家重點發展產業;
(二)涉及各省級和設區的市級人民政府重點鼓勵的產業;
(三)涉及互聯網、大數據、云計算等領域且技術或者產品更新速度快;
(四)專利申請人或者復審請求人已經做好實施準備或者已經開始實施，或者有證據證明他人正在實施其發明創造;
(五)就相同主題首次在中國提出專利申請又向其他國家或者地區提出申請的該中國首次申請;
(六)其他對國家利益或者公共利益具有重大意義需要優先審查。
相比第65號局令只能辦理發明優先審查而言，第76號局令擴充了辦理優先審查的專利類型和范圍，不僅可以辦理發明、實用新型和外觀設計三種專利申請的優先審查，還可以辦理專利復審和專利權無效宣告案件的優先審查，同時在專利申請的領域上做了擴充，比如增加了智能制造等國家重點發展產業，涉及各省級和設區的市級人民政府重點鼓勵的產業，涉及互聯網、大數據、云計算等領域且技術或者產品更新速度快，專利申請人或者復審請求人已經做好實施準備或者已經開始實施，或者有證據證明他人正在實施其發明創造等專利申請，取消了和合并了涉及低碳技術、節約資源等有助于綠色發展的重要專利申請。
值得一提的是，第76號局令還進一步簡化了辦理專利優先審查的手續。例如，不再要求提交檢索報告，請求人僅需提交現有技術或現有設計信息材料;在某些情況下，不再需要國務院相關部門或者省級知識產權局簽署推薦意見。
但隨著這一政策的出臺，雖然諸多專利申請人明知其專利申請明顯不符合國家知識產權局專利局規定的上述六種情況，但依然選擇向各省知識產權局提出優先審查申請，這種做法不僅為各省知識產權局以及國家知識產權局帶來了額外審核任務，浪費了審查資源，同時也讓真正需要加快審查的專利申請的審查進度被拖慢而無法盡快及時獲得授權。
03、優先審查的利與弊
事實上，對于發明專利申請而言，辦理發明專利申請優先審查，以及要求提前公開、要求提前進入實質審查階段等這些程序對專利申請人而言都是一把雙刃劍，有利有弊。以優先審查為例，雖然可能能盡早地獲得專利證書，但卻存在如下不利之處：
首先，雖然國家知識產權局不再要求請求人提交檢索報告，請求人僅需提交現有技術或現有設計信息材料，但部分申請人依然會進行檢索，從而增加了專利申請成本;
其次，優先審查的發明專利申請在第一次審查意見通知書發文日起僅有兩個月的答復期限，相對于正常程序的發明專利申請收到第一次審查意見通知書起的四個月答復期限，縮短了約兩個半月，這使專利申請人和專利代理機構的應對審查意見的答復時間更加匆忙，甚至因為倉促答復、沒有答在要點上而收到下一次審查意見;如果發明專利申請的第一次審查意見答復的時間自第一次審查意見通知書發文日起超過兩個月，但又在收到第一次審查意見通知書起的四個月答復答復的話，則會被自動轉為常規審查程序，從而喪失了優先審查的機會;
最后，對于審查員而言，自同意優先審查之日起，發明專利申請在45日內發出第一次審查意見通知書并在一年內結案，這將意味著優先審查的發明專利申請至多收到兩次至三次審查意見通知書，就必須得出授權或者駁回的審查決定，相對于正常程序的發明專利申請，不可能收到類似于第四次甚至第五次審查意見，因此，很可能因為時間倉促導致審查員對發明專利申請的審查不徹底而做出對專利申請人不利的審查決定。
此外，關于常規的提前公開的利弊，專利申請人在選擇提前公開與否的同時，應該結合企業的實際情況，從長遠的角度慎重考慮，不要盲目選擇提前公開，以免造成不必要的損失【5】。
對于實用新型和外觀設計而言，辦理實用新型專利申請優先審查，自同意優先審查之日起，實用新型和外觀設計專利申請2個月內結案，這也意味著實用新型和外觀設計申請將更快地變為公開文獻而影響在后申請的新穎性和創造性;同時，對于申請人而言，一方面喪失了專利法規定的主動修改的機會，另一方面，相比傳統的答復審查意見的時間兩個多月而言，申請人答復優先審查的實用新型和外觀設計專利審查意見通知書的期限為通知書發文日起15日，答復時間倉促，一旦超過通知書發文日起15日，且不超過通知書收到日起二個月，則喪失了優先審查的機會，從而被自動轉為常規審查程序，則失去了優先審查的意義。
04、結語
隨著專利申請數量逐年遞增的態勢和審查資源有限的現狀，專利申請人根據個人或企業的實際需要，理性地選擇是否辦理專利申請優先審查程序，可以有效地避免集中申請專利申請優先審查程序導致優先審查的專利申請審查進度整體滯后的弊端，為真正需要優先審查的專利申請節約了時間，同時對專利申請人而言也具有重要的意義。
參考文獻
[1].http://www.cnipa.gov.cn/docs/20200203123754249256.pdf;訪問時間2023年8月31日;
[2].http://www.sipo.gov.cn/zcfg/zcfgflfg/flfgzl/zlbmgz/1020113.htm;訪問時間2023年4月26日;
[3].http://www.sipo.gov.cn/zcfg/zcfgflfg/flfgzl/zlbmgz/1020137.htm ;訪問時間2023年4月26日;
[4].http://amr.hunan.gov.cn/amr/ztx/zscqqsx/zszcfg/zsflfg/201512/t20151207_10785155.html;訪問時間2023年4月26日;
[5]. 劉佳芳，提前公開專利申請之利弊，長沙：發明與創新，2012年08期，第43頁。
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近年來，隨著專利申請數量的極大增長，2023年中國發明專利的申請量達140.1萬件，實用新型申請量達226.8萬件，外觀設計的申請量達71.2萬件【1】，越來越多的專利申請人期望申請的專利申請能盡快獲得授權，因此，專利申請人通常不僅在申請時辦理了提前公開和提前進入實質審查程序，而且希望能進一步地加快專利審查進程，以期早日獲得專利證書，甚至于2017年年底在長沙、上海和煙臺實行的超快速審查通道，也是為了適應這一需求。
圖1 2023年我國三種專利類型的申請量對比
02、優先審查政策的出臺
為了順應這一需求，國家知識產權局專利局先后于2012年6月19日發布了第65號局令“發明專利申請優先審查管理辦法”【2】，于2017年8月1日施行的第76號局令《專利優先審查管理辦法》【3】，以加快審查亟需盡快授權的專利申請的審查進度，第76號局令具體規定了專利申請可以進行優先審查的六種情況如下：
(一)涉及節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國家重點發展產業;
(二)涉及各省級和設區的市級人民政府重點鼓勵的產業;
(三)涉及互聯網、大數據、云計算等領域且技術或者產品更新速度快;
(四)專利申請人或者復審請求人已經做好實施準備或者已經開始實施，或者有證據證明他人正在實施其發明創造;
(五)就相同主題首次在中國提出專利申請又向其他國家或者地區提出申請的該中國首次申請;
(六)其他對國家利益或者公共利益具有重大意義需要優先審查。
相比第65號局令只能辦理發明優先審查而言，第76號局令擴充了辦理優先審查的專利類型和范圍，不僅可以辦理發明、實用新型和外觀設計三種專利申請的優先審查，還可以辦理專利復審和專利權無效宣告案件的優先審查，同時在專利申請的領域上做了擴充，比如增加了智能制造等國家重點發展產業，涉及各省級和設區的市級人民政府重點鼓勵的產業，涉及互聯網、大數據、云計算等領域且技術或者產品更新速度快，專利申請人或者復審請求人已經做好實施準備或者已經開始實施，或者有證據證明他人正在實施其發明創造等專利申請，取消了和合并了涉及低碳技術、節約資源等有助于綠色發展的重要專利申請。
值得一提的是，第76號局令還進一步簡化了辦理專利優先審查的手續。例如，不再要求提交檢索報告，請求人僅需提交現有技術或現有設計信息材料;在某些情況下，不再需要國務院相關部門或者省級知識產權局簽署推薦意見。
但隨著這一政策的出臺，雖然諸多專利申請人明知其專利申請明顯不符合國家知識產權局專利局規定的上述六種情況，但依然選擇向各省知識產權局提出優先審查申請，這種做法不僅為各省知識產權局以及國家知識產權局帶來了額外審核任務，浪費了審查資源，同時也讓真正需要加快審查的專利申請的審查進度被拖慢而無法盡快及時獲得授權。
03、優先審查的利與弊
事實上，對于發明專利申請而言，辦理發明專利申請優先審查，以及要求提前公開、要求提前進入實質審查階段等這些程序對專利申請人而言都是一把雙刃劍，有利有弊。以優先審查為例，雖然可能能盡早地獲得專利證書，但卻存在如下不利之處：
首先，雖然國家知識產權局不再要求請求人提交檢索報告，請求人僅需提交現有技術或現有設計信息材料，但部分申請人依然會進行檢索，從而增加了專利申請成本;
其次，優先審查的發明專利申請在第一次審查意見通知書發文日起僅有兩個月的答復期限，相對于正常程序的發明專利申請收到第一次審查意見通知書起的四個月答復期限，縮短了約兩個半月，這使專利申請人和專利代理機構的應對審查意見的答復時間更加匆忙，甚至因為倉促答復、沒有答在要點上而收到下一次審查意見;如果發明專利申請的第一次審查意見答復的時間自第一次審查意見通知書發文日起超過兩個月，但又在收到第一次審查意見通知書起的四個月答復答復的話，則會被自動轉為常規審查程序，從而喪失了優先審查的機會;
最后，對于審查員而言，自同意優先審查之日起，發明專利申請在45日內發出第一次審查意見通知書并在一年內結案，這將意味著優先審查的發明專利申請至多收到兩次至三次審查意見通知書，就必須得出授權或者駁回的審查決定，相對于正常程序的發明專利申請，不可能收到類似于第四次甚至第五次審查意見，因此，很可能因為時間倉促導致審查員對發明專利申請的審查不徹底而做出對專利申請人不利的審查決定。
此外，關于常規的提前公開的利弊，專利申請人在選擇提前公開與否的同時，應該結合企業的實際情況，從長遠的角度慎重考慮，不要盲目選擇提前公開，以免造成不必要的損失【5】。
對于實用新型和外觀設計而言，辦理實用新型專利申請優先審查，自同意優先審查之日起，實用新型和外觀設計專利申請2個月內結案，這也意味著實用新型和外觀設計申請將更快地變為公開文獻而影響在后申請的新穎性和創造性;同時，對于申請人而言，一方面喪失了專利法規定的主動修改的機會，另一方面，相比傳統的答復審查意見的時間兩個多月而言，申請人答復優先審查的實用新型和外觀設計專利審查意見通知書的期限為通知書發文日起15日，答復時間倉促，一旦超過通知書發文日起15日，且不超過通知書收到日起二個月，則喪失了優先審查的機會，從而被自動轉為常規審查程序，則失去了優先審查的意義。
04、結語
隨著專利申請數量逐年遞增的態勢和審查資源有限的現狀，專利申請人根據個人或企業的實際需要，理性地選擇是否辦理專利申請優先審查程序，可以有效地避免集中申請專利申請優先審查程序導致優先審查的專利申請審查進度整體滯后的弊端，為真正需要優先審查的專利申請節約了時間，同時對專利申請人而言也具有重要的意義。
參考文獻
[1].http://www.cnipa.gov.cn/docs/20200203123754249256.pdf;訪問時間2023年8月31日;
[2].http://www.sipo.gov.cn/zcfg/zcfgflfg/flfgzl/zlbmgz/1020113.htm;訪問時間2023年4月26日;
[3].http://www.sipo.gov.cn/zcfg/zcfgflfg/flfgzl/zlbmgz/1020137.htm ;訪問時間2023年4月26日;
[4].http://amr.hunan.gov.cn/amr/ztx/zscqqsx/zszcfg/zsflfg/201512/t20151207_10785155.html;訪問時間2023年4月26日;
[5]. 劉佳芳，提前公開專利申請之利弊，長沙：發明與創新，2012年08期，第43頁。
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